وزارة العدل يوسع فوركس تجارة التحقيق: UBS، باركليز تحت المجهر - محلل المدونة بواسطة Zacks. 9 فبراير 2015، 04:50:00 بتوقيت شرق الولايات المتحدة المنظمين ستشدد التحقيقات المتعلقة العملات الأجنبية (الفوركس) سوء السلوك التي يرتكبها العديد من البنوك العالمية. في الآونة الأخيرة، واثنين من عمالقة المصرفية العالمية - UBS AG المجموعة (UBS) وبنك باركليز PLC (BCS) قد تعرضت لمزيد من التدقيق في وزارة العدل الأميركية (وزارة العدل). وذكرت وكالة الانباء أول مرة من قبل صحيفة فاينانشال تايمز. وزارة العدل تحقق فيما اذا كانت العملاق المصرفي السويسري UBS وبنك باركليز المملكة المتحدة مقرا لها باع الفوركس المنتجات المهيكلة إخفاء أرباح البنوك كانت تستمد من صفقات العملة التي كانت تستخدم لتوليد عوائد المنتجات. في منتجات البنوك في السؤال، في حين التداول، مستثمر يبيع في عملة وشراء منخفضة العائد في عملة ذات العوائد المرتفعة. والجدير بالذكر أن المنتج UBS "- UBS V10 المحسن FX استراتيجية كاري - يتيح للمستثمرين لتحويل مواقعها في سوق العملات متقلبة. وزارة العدل والتدقيق في ما إذا كان UBS المستمدة الأرباح من مواقع التحول، وعما إذا كانت الشركة كشفت الأرباح لعملائها. "استراتيجية تحمل العملة محسن" هو منتج مماثل التي تقدمها باركليز التي كانت مستهدفة من قبل وزارة العدل. ويشمل التحقيق زارة العدل في العديد من البنوك الأخرى التي يشتبه في أن لها التسعير تحريف للمعاملات العملة وهذا يوسع بشكل كبير تحقيقاتها في التلاعب سوق الفوركس. لا راحة من المنظمين السلطات العالمية تحقق في سوق الفوركس 5300000000000 $ في اليوم حيث يعتقد التجار في عدة بنوك قد تآمروا معا ويساء استخدامها من المعلومات حول أوامر العميل، مما أدى إلى التلاعب بالأسعار. أيضا، فقد حان الأعمال المعدنية من عدد من البنوك تحت إشراف التنظيمي في الآونة الأخيرة. لا سيما في نوفمبر 2014، UBS جنبا إلى جنب مع أربعة بنوك عالمية رئيسية أخرى - سيتي جروب (C)، HSBC القابضة بي إل سي (HSBC)، وانتقد بنك اوف امريكا (BAC) وشركة جي بي مورغان تشيس (JPM) مع 3.4 مليار $ المنظمون غرامة من قبل الولايات المتحدة البريطانية والسويسرية المتعلقة التلاعب سوق الفوركس. (اقرأ المزيد: ضربة جديدة للبنوك العالمية: مليارات تغريم لFX التلاعب) وفقا لنتائج هيئة FINMA السويسري السوق المالية الإشرافية، وكان UBS عدم كفاية إدارة المخاطر والضوابط والامتثال في تجارة النقد الاجنبى لها. التعدي على متطلبات الرقابة وسوء سلوك الموظفين، أدى إلى انتهاكا صارخا لمتطلبات المناسبة سلوك رجال الأعمال، مما أدى إلى رسوم قيمتها CHF134 مليون دولار (139 مليون $) على UBS من قبل FINMA في نوفمبر 2014. بينما أبرمت FINMA "إجراءات الإنفاذ" ضد UBS فيما يتعلق تداول العملات الأجنبية، ومنظم بالتحقيق ضد البنك 11 السابقين والموظفين الحاليين في هذه المسألة ذات الصلة. وبصرف النظر عن FINMA، قد وصلت العملاق المصرفي السويسري أيضا المستوطنات مع السلع الآجلة اللجنة الأميركية للتجارة (CFTC) والسلطة السلوك المالية في المملكة المتحدة (FCA) على مستوى الصناعة التحقيق الهيئات التنظيمية في التناقضات سوق الصرف الأجنبي. في المجموع، تم صفع الشركة من ركلة جزاء حوالي 774،000،000 فرنك سويسري (800 مليون $) من قبل المنظمين. تم UBS تسعى للإسراع الفوركس الداخلي والمعادن الثمينة التحقيقات أعمالها. ويعتقد أن الشركة لتكون في مناقشات منفصلة حول التسوية الفوركس القسم الجنائي في وزارة العدل، والتي قد لا يتم التوصل إليها قبل أبريل 2015 وفقا لصحيفة فاينانشال تايمز. ومن المرجح أن تحصل على انتشاله من وزارة العدل بسبب السرعة في توفير المعلومات اللازمة ومساعدة عملية التحقيق البنك. وكان بنك باركليز ليست جزءا من تسوية ضخمة من نوفمبر تشرين الثاني. ومع ذلك، إجراء تحقيق من قبل الهيئة الاتحادية للجمارك مستمرة على الشركة. والجدير بالذكر، مايو 2014، تم تغريم باركليز 26 مليون £ من قبل الهيئة الاتحادية للجمارك لتحديد أسعار الذهب. (اقرأ المزيد: باركليز تغريم للذهب تزوير) الخط الأسفل السلطات التنظيمية وتحقق فضائح أخرى تتعلق يزيد تثبيت سعر صرف العملات الأجنبية ونحن مصممون على طرح حكما تاريخيا لإنهاء هذه الممارسات في المستقبل، وتحقيق العدالة للمرضى ومعاقبة المخطئين. بينما المستوطنات المحتملة لهذه القضايا ووضع للراحة التحقيق التي طال وتقديم مهلة للبنوك، وهذه من المحتمل أن تؤثر البيانات المالية للشركات، وندعو إلى مزيد من الشفافية والإفصاح في معاملاتها. أريد أحدث التوصيات الصادرة عن Zacks بحوث الاستثمار؟ اليوم، يمكنك تحميل 7 أفضل الأسهم لل30 التالية يوم. انقر للحصول على هذا التقرير مجانا